繼進一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行之后，證監(jiān)會擬強化證監(jiān)會稽查辦案工作的全流程監(jiān)督，堵塞可能出現(xiàn)的影響案件查辦的工作漏洞，防范稽查執(zhí)法權(quán)力運行的廉政風險。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，11月9日，證監(jiān)會印發(fā)實施了《稽查案件基礎文檔第三方備案監(jiān)督工作試點方案》，正式建立稽查案件基礎文檔第三方備案監(jiān)督制度，在證監(jiān)會系統(tǒng)10家調(diào)查單位開展試點工作。

　　鄧舸指出，隨著證監(jiān)會工作重心逐步向監(jiān)管執(zhí)法，特別是稽查執(zhí)法上轉(zhuǎn)移，稽查執(zhí)法成為證監(jiān)會規(guī)制權(quán)力運行、加強廉政風險防控的關(guān)鍵領(lǐng)域。稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會依法履行行政管理職能，貫徹法律法規(guī)，實施調(diào)查、獲取證據(jù)，證明違法違規(guī)事實，并適用法律做出處罰的行政行為，直接影響到行政當事人乃至市場各方的利益，執(zhí)法過程中可能受到各種主客觀因素的干擾。《試點方案》通過確定“證據(jù)電子化、留痕指紋化、采報即時化、存管獨立化、監(jiān)管一體化”的工作機制與手段，要求辦案單位嚴格按照規(guī)定時限，將調(diào)查過程中形成的證據(jù)材料、過程文檔、說情人登記表等可能影響案件走向、對案件認定有決定性作用的基礎文檔及時封存鎖定，生成數(shù)字指紋報送證監(jiān)會紀委等相關(guān)部門，實現(xiàn)實時的第三方獨立備案監(jiān)督，杜絕擅自篡改重要資料現(xiàn)象的發(fā)生。

　　鄧舸強調(diào)，稽查案件基礎文檔第三方備案監(jiān)督制度是證監(jiān)會結(jié)合稽查辦案實際，在符合相關(guān)保密規(guī)定的前提下，兼顧簡便易行性和集中備案監(jiān)督要求所做出的制度創(chuàng)新。此舉既是有效防范廉政風險，保證案件調(diào)查質(zhì)量的有力手段，也是從根本上防范道德風險，應對各種人為因素干擾，拒絕說情請托的有力依據(jù)。

　　鄧舸指出，下一步，證監(jiān)會將根據(jù)試點經(jīng)驗逐步推廣實施范圍，進一步完善制度規(guī)則，并積極探索發(fā)揮該制度在提升稽查工作規(guī)范水平、提升案件管理信息化水平等方面的多重功效。

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