大型企業(yè)激勵(lì)總額不超過(guò)總股本5%

《證券日?qǐng)?bào)》記者獲悉，昨日，財(cái)政部、科技部、國(guó)資委聯(lián)合發(fā)布《國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》，決定從2016年3月1日起，將國(guó)有科技型企業(yè)實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)試點(diǎn)政策推向全國(guó)。

根據(jù)《辦法》，大型企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)總額不超過(guò)企業(yè)總股本的5%；中型企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)總額不超過(guò)企業(yè)總股本的10%；小、微型企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)總額不超過(guò)企業(yè)總股本的30%，且單個(gè)激勵(lì)對(duì)象獲得的激勵(lì)股權(quán)不得超過(guò)企業(yè)總股本的3%。

“市場(chǎng)化已是國(guó)企改革的明確方向，實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)，可調(diào)動(dòng)員工積極性，把企業(yè)的短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益有效結(jié)合，將在國(guó)企改革中發(fā)揮更大作用?！敝醒胴?cái)經(jīng)大學(xué)教授譚云明表示。

財(cái)政部資產(chǎn)管理司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，建立有利于自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的中長(zhǎng)期激勵(lì)分配機(jī)制，探索企業(yè)分配制度改革，充分發(fā)揮技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素的積極作用，可以激發(fā)廣大科技人員的創(chuàng)新動(dòng)力和活力，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

《辦法》提出，符合條件的國(guó)有科技型企業(yè)，可采取股權(quán)出售、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)方式，或項(xiàng)目收益分紅、崗位分紅等分紅激勵(lì)方式，對(duì)企業(yè)重要技術(shù)人員和經(jīng)營(yíng)管理人員實(shí)施激勵(lì)。同時(shí)，企業(yè)實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)遵循“依法依規(guī)，公正透明；因企制宜，多措并舉；利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督”的總體原則。

有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《辦法》進(jìn)一步擴(kuò)大了企業(yè)適用范圍，提高了股權(quán)激勵(lì)的總體額度，增強(qiáng)了對(duì)科技型初創(chuàng)企業(yè)的激勵(lì)作用等。在突出對(duì)科技型企業(yè)引導(dǎo)功能的同時(shí)，著力規(guī)范過(guò)度激勵(lì)及過(guò)程調(diào)整行為，明確股權(quán)激勵(lì)的約束條件，嚴(yán)格把控股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)尺度，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

如規(guī)定企業(yè)成立不滿(mǎn)3年的，不得采取股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)和崗位分紅的激勵(lì)方式。企業(yè)不能因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)而改變國(guó)有控股地位。大、中型企業(yè)不得采取股權(quán)期權(quán)的激勵(lì)方式。企業(yè)用于股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)額不超過(guò)近3年稅后利潤(rùn)累計(jì)形成的凈資產(chǎn)增值額的15%，企業(yè)實(shí)施股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，必須與股權(quán)出售相結(jié)合。股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象僅限于在本企業(yè)連續(xù)工作3年以上的重要技術(shù)人員。

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